Đối Chiếu Yêu Cầu KYC Với Chính Sách

Phạm vi: biểu mẫu KYC và chính sách riêng tư phải thống nhất về trường dữ liệu cùng vòng đời xử lý. Sổ Đối Chiếu HI chỉ trình bày đối chiếu trạng thái tài khoản, dữ liệu và giao dịch bằng hai nguồn cùng thời điểm; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập biểu mẫu yêu cầu, chính sách có phiên bản, danh sách bên xử lý và kênh thực hiện quyền. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm trường, biểu mẫu, mục đích, căn cứ, bên nhận, nơi lưu, thời hạn, mức che và sai khác. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không gửi trường xuất hiện trong biểu mẫu nhưng không có mục đích hoặc chủ thể nhận tương ứng. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.