Lập Sổ Mã Tham Chiếu Cho Một Giao Dịch

Phạm vi: một giao dịch chỉ được đối chiếu khi cùng mã và số tiền được theo dõi qua từng hệ thống. Sổ Đối Chiếu HI chỉ trình bày đối chiếu trạng thái tài khoản, dữ liệu và giao dịch bằng hai nguồn cùng thời điểm; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập biên nhận nguồn, mã trung gian, lịch sử đích, điều khoản ngày làm việc và phản hồi tự xác minh. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm mã che, số tiền, giờ gửi, trạng thái nguồn, trung gian, đích, phí, ngoại lệ và hạn phản hồi. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không chuyển thêm tiền hoặc cung cấp mã dùng một lần để sửa một chênh lệch chưa xác định. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.